美國(guó)一家法院已對(duì)加密貨幣交易所BIAN及其前首席執(zhí)行官趙長(zhǎng)鵬下達(dá)命令，要求BIAN向商品期貨交易委員會(huì) (CFTC) 支付 27 億美元，CZ 支付 1.5 億美元。
CFTC 在 12 月 18 日的聲明中宣布，美國(guó)伊利諾伊州北區(qū)地方法院已批準(zhǔn)之前宣布的和解方案，并結(jié)束了 CFTC 在 11 月首次發(fā)布的強(qiáng)制執(zhí)行行動(dòng)。
“法院認(rèn)定趙長(zhǎng)鵬和BIAN違反了《商品交易法》(CEA) 和 CFTC 規(guī)定，對(duì)趙長(zhǎng)鵬個(gè)人處以 1.5 億美元的民事罰款，并要求BIAN返還 13.5 億美元的不正當(dāng)交易費(fèi)用，并向BIAN支付 13.5 億美元的罰款。”CFTC 在一份聲明中寫(xiě)道。
批準(zhǔn)的和解標(biāo)志著 CFTC 針對(duì) CZ 和BIAN的長(zhǎng)期訴訟的結(jié)束。 該機(jī)構(gòu)于 3 月 27 日起訴該高管及其交易所，指控其逃避聯(lián)邦法律并經(jīng)營(yíng)非法衍生品交易所。
11 月 21 日，作為與美國(guó)司法部、財(cái)政部和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì) (CFTC) 達(dá)成更廣泛和解協(xié)議的一部分，CZ 同意辭去BIAN掌舵人的職務(wù)。 同一天，趙長(zhǎng)鵬承認(rèn)了多項(xiàng)與反洗錢(qián)法相關(guān)的民事指控和一項(xiàng)刑事指控。
作為和解協(xié)議的一部分，CZ 和BIAN均同意采取進(jìn)一步措施，確保交易所維持“了解你的客戶(hù)”措施，并要求BIAN實(shí)施正式的公司治理結(jié)構(gòu)，包括由獨(dú)立成員組成的董事會(huì)、 合規(guī)委員會(huì)和審計(jì)委員會(huì)。
法院還單獨(dú)命令BIAN前首席合規(guī)官 Samuel Lim 支付 150 萬(wàn)美元民事罰款，罪名是“協(xié)助和教唆BIAN違法行為以及在美國(guó)境外從事故意逃避或試圖逃避美國(guó)法律的活動(dòng)”。 ”
CZ 的首席執(zhí)行官職務(wù)由BIAN前全球區(qū)域市場(chǎng)主管 Richard Teng 接任。
在 12 月 5 日接受采訪(fǎng)時(shí)，Teng 將BIAN描述為“完全不同”，并向投資者保證“合規(guī)性差距”的日子現(xiàn)在已經(jīng)一去不復(fù)返了。 Teng表示，展望未來(lái)，BIAN在確保遵守全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求方面投入了大量資金。
在過(guò)去的 18 個(gè)月里，BIAN被迫終止或大幅調(diào)整其在全球多個(gè)司法管轄區(qū)的核心服務(wù)，包括荷蘭、塞浦路斯、澳大利亞和加拿大。
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